证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习(五)

来源:考试资料网  [2020年3月25日]  【

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  1.国有独资公司属于( )。

  A.有限责任公司

  B.一人有限公司

  C.个人独资企业

  D.股份有限公司

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  2.注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为( )。

  A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

  B.证券投资业务和证券投资咨询业务

  C.证券承销业务和证券投资业务

  D.证券一般业务和咨询类业务

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  3.以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。

  A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

  B.泄露客户资料

  C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

  D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

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  4.《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为( )。

  A.纸面形式

  B.口头形式

  C.中国证券业协会规定的形式

  D.证券交易所规定的形式

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  5.除不含发行价格、筹集金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是( )。

  A.招股说明书(预披露稿)

  B.招股说明书(申报稿)

  C.招股意向书

  D.招股意向书(申报稿)

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  6.下列关于上市公司收购的说法,错误的是( )

  A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

  B.实施收购行为的投资者称为收购人

  C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司

  D.收购期限届满,被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的 70%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

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  7.对于采取全额包销方式销售的股票,其销售最长日期为( )天。

  A.90

  B.60

  C.360

  D.180

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  8.按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )。

  A.《证券交易委托代理协议书》

  B.《网上买卖规则》

  C.《证券全权买卖协议书》

  D.《证券交易委托规则》

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  9.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

  A.五万元以上五十万元以下

  B.三十万元以上六十万元以下

  C.擅自改变用途资金额度的百分之五

  D.三万元以上三十万元以下

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  10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

  A.40%

  B.100%

  C.60%

  D.80%

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责编:jianghongying

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