证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题(十三)

来源:考试资料网  [2020年2月13日]  【

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  1、深圳交易所成立的时间是()

  A.1990

  B. 1991

  C.1992

  D.1989

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  2、下列属于资本流出的是()。

  A.外国对本国负债减少

  B.本国对外国的负债增加

  C.本国对外国的债务减少

  D.本国在外国的资产减少

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  3、( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

  A.国家股

  B.外资股

  C.社会公众股

  D.法人股

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  4、严格意义上的ETF最早出现在( )。

  A.纽约证券交易所

  B.多伦多证券交易所

  C.伦敦证券交易所

  D.芝加哥证券交易所

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  5、下列各项中,()不属于利率金融衍生工具。

  A.远期利率协议

  B.利率期权

  C.信用联结票据

  D.利率互换

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  6、负责提升证券化产品信用等级的机构是()。

  A.资金和资产存管机构

  B.特定目的的机构

  C.信用评级机构

  D.信用增级机构

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  7、公开发行企业债券,发行人累积债券余额不超过企业净资产的()

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.40%

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  8、()编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准。

  A.沪深300指数

  B.上证380指数

  C.上证综合指数

  D.中证100指数

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  9、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  A.客户风险

  B.资金分级

  C.风险分级

  D.资产分级

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  10、债券作为证明()关系的凭证,一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

  A.物权

  B.所有权和转让权

  C.债权债务

  D.处置权

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责编:jianghongying

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